陈一文 （cheniwan@263.net）　2007.11

《 新华网 》2006 年 9月 14 日 《 三部门发布 2005 年全国科技经费投入统计公报 》：

http://news.xinhuanet.com/politics/2006-09/14/content_5090524.htm

-- 2005 年，全社会研究与试验发展（R&D）经费总支出为 2450亿元，比上年增加483.7亿元，增长 24.6%，与当年国内生产总值（GDP）之比为 1.34%。

-- 2005 年，国家财政科技拨款额达1334.9亿元，比上年增加 239.6亿元，增长21.9%，占国家财政支出的比重为 3.9%。在国家财政科技拨款中，中央财政科技拨款为807.8亿元，比上年增长 16.7%，占中央财政支出的比例为9.2%；地方财政科技拨款为 527.1亿元，比上年增长30.8%，占地方财政支出的比重为 2.1%。

《新华网》2007年01月29日《徐冠华 :06年中央财政科技拨款716亿 增加19.2%》：

http://news.sohu.com/20070129/n247914324.shtml

-- 2007年1月29 日，全国科技工作会议在京召开。科技部部长徐冠华在工作报告中指出，在过去一年里，科技界围绕走中国特色的自主创新道路，努力建设创新型国家这一主题，开拓创新，真抓实干，成效显著。我国科技创新能力不断提高，科技发展进入重要跃升期。据初步统计，2006 年全社会R&D总支出达 3000亿元，比上年增长22%，占GDP的 1.4%；政府科技拨款稳步增加，其中中央财政科技拨款达716亿元，比上年增加 19.2%。

中国在科学技术研究发展方面的资金近年来投入逐年增多，但是科技创新产出的效果不尽人意，与中国在世界上影响越来越大的地位非常不相称。

科技界中一种相当普遍的典型看法将中国与日本相比较，认为，“ 21 世纪的中国如果要在科技发展中执牛耳，必须全力增加国民生产总值，加大科研与开发经费在国民生产总值中的比例”。

例如，《 江苏科技信息网 》2004 年 8 月 9 日 发表陈辽（江苏省社会科学局） 《亚洲科技与 21 世纪的亚洲科技格局 》强调：

http://www.jssti.com.cn/bianjishi/jinghua/2000year/200011/keji.html

-- 科学技术是第一生产力。如果科学技术不先进、不发达，该国的经济实力、军事实力、整体国力也不可能真正强大。 十九世纪后期，中国的大清帝国是世界大国，但因其科学技术落后，不断挨打，国际舆论以“东亚病夫”视之。由是观之，研究 21世纪的亚洲与中国，尽管可以从政治、经济、军事、文化等多种角度加以研究，但如不从科学技术的角度给予研究，那就仍然未能抓住 21世纪的亚洲和中国的根本。

-- 中国的科学技术，将在21世纪处于与日本并驾齐驱的地位。一则中国政府对科学技术与科技研究的投入逐年增多，对科技发展重视。二则中国人的科技素质高，在自然科学领域，华裔美国人已有五人四次获诺贝尔奖。三是中国的基础科学研究力量雄厚。世界中学生数学、物理、化学奥林匹克竞赛，中国的中学生一直是名列第一。这些获奖学生进入大学后，多数留下来从事科学技术研究工作。四是到 21世纪，台湾定会与祖国统一。加上台湾的科技力量，中国的科技发展势头将更大、更好。“曙光系列高性能计算机研究与开发”、“高性能数字程控交换机研究与开发”、“镍氢电池产业化开发”、“遥感、地理信息系统和全球定位系统 (三S)技术应用研究”，已成为我国部署的十五个技术发展中的“重中之重”项目。因此，一些国际组织和世界知名人士多次预言，中国科技将在 21世纪再度领先。但是，也应该看到，由于中国的财政收入有限，尽管对科技的投入逐年增加，但绝对数字还是不多。 1990年全国研究与开发经费121亿元，占当年国民生产总值的 0.62％，这一比例远远低于美、日、德等发达国家的2.3％～ 2.8％，而且低于印度。1991年和1992年我国研究与开发经费分别占国民生产总值的 0.72％和0.71％，但到1993年又下降到占国民生产总值的 0.62％。从1996年起，我国研究与开发经费又呈上升趋势。 21世纪的中国如果要在亚洲的科技发展中执牛耳，必须全力增加国民生产总值，加大科研与开发经费在国民生产总值中的比例。

但是，近年来约束中国科技创新产出取得更大效益的最为关键的问题是中国在科学技术研究发展方面的资金投入远远不足，还是同时存在其他更为严重的问题？

《新华网》2006 年 04月 24 日 《 项目“黑洞”吞噬了多少科研经费 》（ 记者 王娅妮 王海鹰 ）：

http://news.xinhuanet.com/focus/2006-04/24/content_4434707.htm

-- 科技投入长期不足，是制约我国科技创新的一大瓶颈，然而记者调查发现，有限的科研经费并没有全部用在刀刃上，却成了某些科研人员的致富手段，只要跟着项目，吃喝拉撒，甚至“给孩子买个铅笔”都能在课题组报销。不容置疑的是，以课题为幌子，发科研经费的财，已不再是极端个案，而成为越来越普遍的现象。

-- 中国科协 2003年对全国科技工作者的调查发现，有14%的人认为在项目申请上花的时间和精力最多，有 50.7%的人认为在科研工作中遇到的最大困难就是“申请课题困难”。在访谈中，一些学者说，我们不怕平等竞争，但是现在缺乏公平竞争的环境。一些科研领域成为某些权威或领导的势力范围，形成了“小圈子”。只有进入“小圈子”的人，才有可能得到资金支持力度较大的项目；而外围的科研人员，或者只能得到一些子课题，或者得到一些资助力度很小的冷僻课题，或者根本就什么也得不到。

-- 记者调查发现，大多数的科研机构都要依靠争取来的科研项目经费，才能维持运转，而本周期内成果的水平又为下一周期争取课题和经费奠定基础。过度竞争和竞争机制的不规范，使得相当数量的课题组及科研人员将大量时间和金钱投入到课题申请环节。来自中国科协的调查显示，科研经费中真正用于项目本身的仅占四成左右。

-- 有的评审组成了“分钱组” ：一些科技人员反映，同一领域同一科研机构中不同课题组之间获得的科研资源有很大的差别。而造成这些差别的原因之一，是人际关系。科研人员提出，一些课题鉴定会、论证会是虚假的，实际上是请客吃饭、胡吹自吹。有的评审组实际上成了“分钱组”。

-- 青岛一家研究所的科研人员说，项目实施中，上级部门也会派专家进行中期审核，了解项目资金的使用情况、课题进度等，要是审核不过关，下一批的资金就不再拨付了。所以研究所一般都要请前来考评的专家吃喝玩乐，每人再送点纪念品，有的直接送千把元钱的“辛苦费”，这些人就被哄得很高兴了，审核自然也就没有通不过的。

-- 另外，科学技术行政部门掌管大量科研经费，资金分配不透明，也引发众多非议。由政府部门直接进行科研经费的投入和管理，其工作程序、经费配置、课题评价以及成果鉴定等方面仍然存在较多问题，尤其是在一些科研领域中出现了以人际关系为主导的“小圈子”。有的科研人员认为科研赛场也有“黑哨”，即科研项目评审不公平、不透明，背离了科学精神和公平竞争原则。

-- 山东省委组织部一位干部认为：“关键是我们的学术评价、激励机制出了问题，过于简单化，成了‘刊物评价’‘论文评价’，一简单，就引发了一系列腐败，以致拿钱买版面、抄袭等种种学术不端行为层出不穷。这不是被逼的吗？”他建议，应建立一个全面、科学的人才评价机制，引入市场评价及业内、同行的评价。重大项目或有重大社会影响的研究成果，应向同行和公众进行交流和发布，强化“同行认可”在成果评审奖励中的作用，探索建立大专家群对报奖项目的独立推荐制度。

《新华网》2006 年 07月 04 日 《 我国政府将加强对国家科技经费使用的监管 》（ 记者涂释文 / 北京报道 ）进一步披露：

http://news.xinhuanet.com/politics/2006-07/04/content_4792894.htm

-- 6 月中旬，科技部副部长尚勇主持召开了一次不同寻常的新闻通气会。每个与会记者手里都拿到一叠厚厚的资料，封面上赫然写着《从制度建设的源头上防治学术腐败》。

-- 中国科技界长期以来学术腐败问题不断，作为支配国家科技资金项目的主管部门之一，科技部一直面临重重质询。6月7日，科技部发展计划司副司长徐建国明确对媒体表示，今后国家科技计划项目原则上都要实行网上申报管理，建立立项决策和评审咨询相互分离的机制，拒绝所谓的“跑‘部’‘钱’进”现象。

-- 这是科技部首次直面被视为学术腐败制度源头的经费报批问题。一个星期后，科技部副部长、新闻发言人尚勇召开新闻通气会，从立项、审批，到监管、验收，给出了深化国家科技计划管理改革的一揽子解决方案。

-- 中国科学院动物研究所科技处处长朱江博士对《 瞭 望东方周刊》记者说：“我们作为项目申报者，当然是希望更加公正公开透明。流程在网上进行，可以避免人的因素来影响，而且，现在确实也更加便捷了。”

-- 朱江告诉记者，网上办理更多的是一个技术层面上的变化，要杜绝申报审批中可能存在的腐败，需要其他制度的相应改进。对于申报项目的科研人员和机构而言，申报流程其实并没有太大的改变。

-- 朱江所说的相应制度的改进，其实就是科学界呼吁良久希望能够真正实现的“分权”问题——巨额科研经费审批掌握在少数行政主管部门的官员手中，他们握有“生杀予夺”的大权，直接造成权力寻租、跑“部”“钱”进的怪现象出现。

-- 中科院院士汪品先曾在媒体上激烈建言财权和审批权分离，掌握财权的政府部门直接从科研项目审批中退出。他认为，惟有此途，方能断绝跑“部”“钱”进的根源。“切断政府官员和科研人员的利益联系，那是腐败的温床。”他说。

日前，国内一些专家学者在接受媒体采访时痛斥国家科研经费被转出境涉嫌“洗钱”、行贿，并详数了“洗钱”的几大途径。根据国家审计署 2004年的审计报告，中国科研系统两个部门和45个科研单位转移、挤占、挪用科研经费 6.69亿元，另外还有13个单位把3.27亿元的科研经费违规出借、对外投资甚至投入股市。

-- “国家科研的大项目，被当成一个分钱的大口袋，专家之间瓜分利益。事先内定好几个单位做项目，大家一起讨论，你多点我少点，把钱分掉。”中科院工程热物理研究所研究员吴邦贤教授对《 瞭 望东方周刊》记者说。

-- 他告诉记者，几个单位合作项目，总是要划分经费，但是问题在于这样的经费划分往往随心所欲，由掌握权力的首席科学家及其所在单位决定。“一开始就没有很好地统筹规划，真正做事的人却拿不到该有的经费。” 去年发布的《中国的和平发展道路》白皮书中指出，中国力争到2020年使科技研发经费占 GDP的比例由2004年的1.44%增长到 2.5%左右。高额的科研经费投入能否带来人们预期中的产出？严格经费监管已是势在必行。

-- 尚勇告诉记者，科技部正积极筹备成立监管中心，加强内部审计，并且从 2004年起，每年委托会计师事务所开展大范围的科技经费专项审计工作，涉及科技部归口管理的所有计划和专项。过去两年共审计项目 2000多个，涉及资金150亿元。

-- “十几万二十几万的项目，我们基本都是应付过去，钱就自己用了。”某部委下属事业单位的科员王伟（化名）直言不讳地告诉《 瞭 望东方周刊》记者。

-- 王伟所在的单位每年申报的科研项目经费从十几万到数百万元不等。王伟告诉记者，小项目应付起来很容易，因为验收根本就是走过场。

-- “项目验收比本科生毕业答辩还简单，请几个专家，都是熟人，在大饭店里，一个多小时就结束了。要是有哪个专家老挑毛病，我们下次就不请他啦。”王伟说。

-- “基本上没有通不过的。”吴邦贤也对《 瞭 望东方周刊》记者说，“评审环节那么重要，可往往就是几个专家、半天会议就结束了，开个大会，做个报告，就通过了。”

科技界与科技管理政府官员近年来对于科技领域中普遍存在的极为严重的违规使用、科学不端行为与腐败问题给予越来越多的关注，但是对于科技界与政府科技管理存在的更为深层的问题认识不足，甚至完全缺乏认识。

凤凰台 2006年12月26日录制的“一虎一席谈” 《打击“伪科学”是维护科学还是扼杀科学》辩论的最后，中国科学院力学研究所范良藻 老师最后的一句话点出了这场辩论背后至今还没有涉及到的更为根本性的实质性问题∶

http://www.6rooms.com/watch/323975.html

-- 中国科学发展的前景决定于当前对学术垄断和学术资源的垄断，这是要害。

中国科学院《科学对社会的影响》 2004年第2期发表《中国科学技术、经济 和社会的高速健康发展呼唤向传统科学技术基本理论提出挑战的科技创新成果 》中本顾问强调指出：

http://www.people.com.cn/GB/guandian/1035/2668017.html

-- 1998 年-2003年，中国在科学技术研究发展方面的资金投入逐年增多，但是中国科技大奖的发明一等奖连续六年空缺，说明了什么？有人认为∶ "说明了我们这六年来都没有出现有说服力、有国际竞争力的发明。"作者认为这种认识是完全错误的。

-- 作者认为不是中国"这六年来都没有出现有说服力、有国际竞争力的发明 "，而是中国科技研究发展领导部门和主流学界评审科技成果的游戏规则有问题。中国某些科学技术领域中挑战传统科学技术基本理论的科技创新成果，与科学技术界主流学者至今深信不疑的传统认识和基本理论发生了实质性的冲突，因而处于遭到主流学界的排斥、否定、压制和层层封杀，无法通过科学界主流学者占主导地位的科技成果评审规则评选出来。

-- 中国政府必须认识，对上述问题缺乏认识涉及到国家、各省、各市用于科学技术研究发展方面的资金目前的主要投向及其今后若干年的科技成果产出效益。

-- 中国经济与社会的高速发展已经遇到〔或者即将遇到〕能源、原材料、环境、天灾、教育等领域中一系列重大难题。当代占主导地位的物理学、化学、核物理学等领域科学技术基本理论至今未能向中国提供经济有效解决这些问题的方案。中国科技技术、经济与社会的高速健康发展呼唤挑战突破当代占主导地位科学技术基本理论的科技创新成果向中国提供经济有效解决这些问题的方案。因此，本文提出的问题，不仅是一个已经无法回避的严重问题，而且是已经事关全局严重影响和阻碍中国科技技术、经济、教育与社会进一步高速健康发展的重大的问题，必须尽快迅速解决。

-- 本文中提出的问题值得中国国家、省和市级党政"一把手 "、负责科学技术发展和教育的领导人，以及大学校长们思考。

在上述文章中，本顾问特别强调必须吸取日本科学研究投入世界第二却表现的像是一个中等水平的国家的教训！

http://cheniwan.sea3000.net/innovation/tiaozhan44_15.php

-- 日本科学界有识之士正在总结这样的深刻教训∶"非常富裕的日本，为什么实行了一个世纪普遍教育后和有世界上第二强大经济的情况下，却更表现的象是一个中等水平的国家？ "

-- 2001年8月11 日，美国《纽约时报》刊登了一篇重要文章∶《获奖的科学家寻求提升日本科学水平的途径》。 根据日本政府的统计数字，日本目前〔2001年〕在科学研究上的投入大约为美国的一半∶日本为 1180亿美元，美国为2290亿美元。但是，日本的科学研究投入达到德国的两倍。作为日本这种努力的结果，根据美国国家科学基金会的数据， 1995年期间，世界科学与技术刊物中发表的文章中仅有9%为日本人作为作者的文章。

-- 他们探讨的问题包括政府对研究经费和教授的过份控制；受儒家浓重影响的教职人员提升中优先考虑年龄和资格；普遍倾向于寻求知识的渐进发展，并为此以牺牲大胆的试验为代价。

-- 醒悟过来的科学家认为，日本的研究界从来未能充分发挥相互审查和批评的文化，这种相互审查和批评的火花在西方激发出热烈的学术争论 -从牛顿、胡克到爱因斯坦和布朗克。

-- 一位曾经长期在美国从事其工作的日本气象物理学家Shukuro Manabe说∶"日本政府通常认为他们应当对科学研究的资金投入 "，"但是，仅资金投入并不能增强研究工作的成果率。研究资金必须用于那些值得投入的项目，而不是平均分配资金。为了增进科技人员之间的竞争，我们需要创造的是研究工作的不安全感而不是安全感。 "

-- 近年来，中国在科学技术研究发展方面投入的资金越来越多，这当然是好事。但是，这些资金应该被优先和主要用于 "寻求知识的渐进发展"，用于追逐西方科技水平的项目，还是应该被优先和主要用于中国 "挑战传统科学技术基本理论实现重大突破科技创新成果"的 "大胆的试验"？中国科学技术发展管理部门和中国科学界显然必须对日本的教训引以为戒！

-- 关于日本科技发展的文章中还提到了"受儒家浓重影响的教职人员提升中优先考虑年龄和资格 "的问题，作者提出要警惕两种而不是一种倾向∶在注意和反对"论资排辈 "的倾向的同时，还要注意以"大胆提拔年青人 "的名义下排斥那些"挑战传统科学技术基本理论实现重大突破科技创新成果 "的年龄较大的研究人员。在中国科技人员退休"一刀切 "后"返聘"某些退休的科技人员的工作中亦要注意和反对类似的问题。和我密切接触的多位年老体衰的研究人员，目前存在着非常紧迫的对他们宝贵经验 "抢救"的问题。

-- 所谓"我们需要创造的是研究工作的不安全感而不是安全感 "，作者认为指鼓励和倾斜支持"挑战传统科学技术基本理论实现重大突破科技创新成果 "的"大胆的试验"，从而对满足于 "寻求知识的渐进发展"的科学项目形成 "不安全感"压力。

近年来，中国在科学技术研究发展方面投入的资金越来越多，这当然是好事。但是，这些资金应该被优先主要用于 “寻求知识的渐进发展”，用于追逐西方科技水平的项目，还是应该被优先主要用于中国 “挑战传统科学技术基本理论实现重大突破科技创新成果”的 “大胆的试验”？ 中国科学技术发展管理部门和中国科学界显然必须对日本的教训引以为戒！

关于日本科技发展的文章中还提到了 “受儒家浓重影响的教职人员提升中优先考虑年龄和资格”的问题，作者提出要警惕两种而不是一种倾向 ∶在注意和反对“论资排辈”的倾向的同时，还要注意以 “大胆提拔年青人”的名义下排斥那些“挑战传统科学技术基本理论实现重大突破科技创新成果 ”的年龄较大的研究人员。在中国科技人员退休“一刀切 ”后“返聘”某些退休的科技人员的工作中亦要注意和反对类似的问题。和我密切接触的多位年老体衰的研究人员，目前存在着非常紧迫的对他们宝贵经验 “抢救”的问题。

所谓“我们需要创造的是研究工作的不安全感而不是安全感 ”，作者认为鼓励和倾斜支持“挑战传统科学技术基本理论实现重大突破科技创新成果 ”的“大胆的试验”，从而对满足于 “寻求知识的渐进发展”的科学项目形成“不安全感 ”压力。

《解放日报》2003 年4月 17日 专电(记者狄建荣张斌)《徐冠华谈科技创新与创新文化 创新更要关注“小人物”》报道：

-- 为期三天的首届“中国科学家人文论坛”第一单元报告会于昨天下午结束。在昨天的报告会上，科技部部长、中科院院士徐冠华在其《科技创新与创新文化》的报告中，就“科技创新与创新文化”的诸多问题作了全面而深刻的论述。

-- 徐冠华还指出，“见人”不仅要见“大人物”，而且要高度关注“小人物”，包括青年人、科技界的后起之秀及无名之辈，要重视他们的创新灵感，给予他们机会。诺贝尔科学奖的得主大都来自名不见经传的小人物；美国 20世纪基础研究中的重大科学成就，75%来自不为人所关注的小项目，这不单是一种现象，更可能是一个带有普遍性的规律。我们要将那些有独立思考、独创精神的“小人物”纳入视野。有时候几万、几十万元的支持经费，就可能使他们步入科学殿堂，从而孕育出伟大的科学家，催生出卓越的科学发现。

《新华网》2003 年4 月 16 日发表 《周光召院士：原始创新呼唤科学与人文齐飞》，正确地指出“ 中国科技发展目前正处在物质条件最好的时期，但这不可能成为原始创新的充分条件 ”：

http://kg.ict.ac.cn/culture/Chinese/zhouguangzhao.htm

-- 前天在中科院理论物理所举办的“新世纪科学论坛”和昨天在人民大会堂举行的“中国科学家人文论坛”上，周光召院士……阐述了学科交叉对于原始创新的意义以及上述观点。

-- 周光召院士说，选择有战略意义的重大课题，坚持不懈的努力，对一个科学家十分重要。取得重大发现的道路不会一帆风顺，失败和挫折在所难免，进入新领域的青年科学家必须像 Watson和Crick那样，充满自信，不畏艰险，不怕失败，不怕嘲笑，以坚定不移的努力去实现认定的目标。不仅如此，当今时代越来越成为一个多学科交叉的时代。一方面需要科技人才拓展自己的知识面。中国培养的学生大都知识面过窄，使得不同学科的人没有共同语言。要把其他学科发展 的成果运用到自己这里来，解决自己的问题。另一个方面要善于交朋友，交不同学科的朋友以方便学术上的交流。而要有所创新，要善于学习，要知道科学界已经创造出什么东西，在此基础上，还要有科学的自信心和科学的怀疑态度。中国科学需要科学与人文齐飞。

-- 周光召说，中国科技发展目前正处在物质条件最好的时期，但这不可能成为原始创新的充分条件。只有迅速创造一个好的人文环境，选好科学前沿的发展方向和领军人才，培养和吸引一批最优秀的青年科学家，中国科学才能起飞。“我们国家目前的科研环境还不够理想，特别是需要加强人文环境的建设。要创造一个科学团体内部不同学术思想通过竞争、选择、优化、融合而不断进化的自学习、自组织的发展模式。同时从政策上要改进评价体系和经费分配方式，改革个人收入与科研课题经费挂钩的做法，抑制急功近利和课题越变越小的单干倾向。从舆论和政策上要反对近亲繁殖，权威把持，坚持在学术问题上人人平等。”周光召说，“要在强调专业深入的同时，加强最新科学成果向周边相关学科的渗透和应用，经常向专业人员进行扩大知识面的教育。要创造条件，鼓励不同学科专业人员进行学术交流，推动他们针对重大科学问题进行跨学科探索和合作。要提倡青年人才的自信心和团队精神，敢于向权威挑战，通过学习和首创达到超越。”

本顾问非常赞同科技部部长、中科院院士徐冠华与周光召院士的上述意见。

接续篇：->53、“科学共同体”及其规则的首位缺失∶大无畏从事与支持科技创新探索研究的强烈社会责任感！

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